A.是否定期開展反洗錢培訓(xùn)工作,切實(shí)提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì) B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效 C.是否積極有效地配合當(dāng)?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作 D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整
A.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定 B.是否采取有效措施,防止保存內(nèi)容缺失、毀損,防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄 C.對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡 D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
A.個(gè)人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理;開戶資料是否真實(shí)、完整、合規(guī) B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù);交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī) C.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定 D.是否對(duì)自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)