A.個(gè)人和單位開(kāi)/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理;開(kāi)戶資料是否真實(shí)、完整、合規(guī) B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù);交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī) C.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定 D.是否對(duì)自然增長(zhǎng)客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)
A.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé) B.是否及時(shí)制定反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度 C.是否及時(shí)完善反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度 D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí),報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位(專/兼職) B.對(duì)反洗錢工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施 C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí),報(bào)備工作是否落實(shí)到位 D.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)