A.個(gè)人和單位開(kāi)/銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開(kāi)戶(hù)資料是否真實(shí)、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī)
C.客戶(hù)身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
D.是否對(duì)自然增長(zhǎng)客戶(hù)、信用卡客戶(hù)的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)

A.反洗錢(qián)崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶(hù)經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢(qián)職責(zé)
B.是否及時(shí)制定反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度
C.是否及時(shí)完善反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度
D.反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位