證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應(yīng)當(dāng)提交()。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證件 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司代銷基金產(chǎn)品,允許的行為包括()。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費 Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費 Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金 Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時,應(yīng)當(dāng)()。 Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待 Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告 Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告 Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ