證券公司代銷基金產(chǎn)品,允許的行為包括()。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi) Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金 Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí),應(yīng)當(dāng)()。 Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待 Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告 Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告 Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ