證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時(shí),應(yīng)當(dāng)()。 Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待 Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告 Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告 Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn) Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張,擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令,在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
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