A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。