多項(xiàng)選擇題

向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，關(guān)于下列表述正確的是（）

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估
C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任

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多項(xiàng)選擇題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作（）

A.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關(guān)系人，配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)

多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)表述，正確的是（）

A.是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益

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向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，關(guān)于下列表述正確的是（）

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證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作（）

關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)表述，正確的是（）

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