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單項選擇題

公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務必須向（）提出申請，以取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
D.以上都不是

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單項選擇題

客戶檔案需存放于專門的加鎖檔案室中的文件柜中保管，所有的文字性客戶檔案保存期至少（）年。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

單項選擇題

投行業(yè)務人員承攬重大資產(chǎn)重組項目時，在（）時需報告部門負責人，并由部門負責人通知合規(guī)與風險管理部，及時將涉及的上市公司列入A類限制名單。

A.與客戶初步接觸時
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達成初步合作意向時
D.項目立項時

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