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單項(xiàng)選擇題

投行業(yè)務(wù)人員承攬重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目時(shí)，在（）時(shí)需報(bào)告部門負(fù)責(zé)人，并由部門負(fù)責(zé)人通知合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，及時(shí)將涉及的上市公司列入A類限制名單。

A.與客戶初步接觸時(shí)
B.開展盡職調(diào)查前
C.與客戶達(dá)成初步合作意向時(shí)
D.項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)

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單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中交易制度，所有交易均由（）在部門所設(shè)的交易室內(nèi)實(shí)施完成。

A.投資總監(jiān)
B.投資經(jīng)理
C.交易員
D.投資主辦人

單項(xiàng)選擇題

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽署后（）內(nèi)，向發(fā)行人所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)備案登記。

A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日

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