A、開戶應(yīng)由法定代表人或單位負責(zé)人直接辦理，如授權(quán)他人辦理的，還應(yīng)出具法定代表人或單位負責(zé)人的授權(quán)書
B、客戶提交的材料必須是真實的，必須進行核查，但開戶不必面對面填寫簽字
C、對非客戶開戶有權(quán)人提供的開戶資料和印鑒卡，堅決不予受理
D、對客戶資料必須嚴格保管

A、應(yīng)當建立起完善的案件防控工作督導(dǎo)、監(jiān)管體系
B、年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的，年度考評結(jié)果一票否決
C、在案件防控工作考評中，沒有轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》，相關(guān)工作一票否決
D、應(yīng)當從組織、人員、制度等各方面保障案件（風(fēng)險）信息報送的迅速、準確和全面