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單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違法違規(guī)進行證券投資顧問業(yè)務的可以采取的措施包括（）
Ⅰ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅱ.責令暫停新增客戶
Ⅲ.依法作出行政處罰
Ⅳ.涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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單項選擇題

證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解投資服務的收費標準和方式，按照（）的原則與證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務費用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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