證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。 Ⅰ.責(zé)令整改 Ⅱ.給子警告 Ⅲ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公開 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示() Ⅰ.投訴電話 Ⅱ.投訴傳真 Ⅲ.投訴電子信箱 Ⅳ.負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名
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