陜西住院醫(yī)師皮膚科呼吸內(nèi)科章節(jié)練習(2016.07.02)

單項選擇題
證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。
A.23
B.26
C.13
D.16
判斷題
債券市場投資者適當性管理，是指對不同特征和風險特性的債券交易品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易的制度安排。（）
答案：正確
單項選擇題
所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。
A.資金、信息
B.市場
C.價格
D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢
單項選擇題
境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
多項選擇題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）
A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應當在資產(chǎn)管理合同中約定
C．投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
單項選擇題
買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
單項選擇題
回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議，下列不屬于回購成交合同的是（）。
A．成交單
B．傳真
C．合同書
D．郵件
判斷題
托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）
答案：正確
判斷題
按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）
答案：正確
單項選擇題
因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)（）個交易日不具備市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.5
B.10
C.20
D.30

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陜西住院醫(yī)師皮膚科呼吸內(nèi)科章節(jié)練習(2016.07.02)

證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。

債券市場投資者適當性管理，是指對不同特征和風險特性的債券交易品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易的制度安排。（）

所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）

買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議，下列不屬于回購成交合同的是（）。

托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）

按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）

因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)（）個交易日不具備市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施的，由證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

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陜西住院醫(yī)師皮膚科呼吸內(nèi)科章節(jié)練習(2016.07.02)

證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。

債券市場投資者適當性管理，是指對不同特征和風險特性的債券交易品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易的制度安排。（）

所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）

買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議，下列不屬于回購成交合同的是（）。

托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）

按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）

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證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()倍，期限不超過()個月。

債券市場投資者適當性管理，是指對不同特征和風險特性的債券交易品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應類型債券交易的制度安排。（）

所謂操縱市場，是指機構或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

境內(nèi)合伙企業(yè)申請開立證券賬戶，在提供加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書時，如果有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人的，由其中（）名在授權書上簽字。

買斷式回購初始交易日（T日），中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。

回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議，下列不屬于回購成交合同的是（）。

托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）

按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。（）