多項選擇題

有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀行為亮牌問責(zé)處罰辦法》對客戶身份識別違規(guī)行為的處罰標準進行問責(zé)：（）

A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進行交易，或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
B.未按規(guī)定進行客戶身份識別和客戶盡職調(diào)查，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害、致使洗錢后果發(fā)生的；
C.客戶身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的

你可能感興趣的試題

多項選擇題

各機構(gòu)除核對客戶的身份證明文件外，可以采取以下一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（）。

A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件以供核對
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向人行、反洗錢等部門核實
E.其他可依法采取的措施，如要求客戶完整填寫業(yè)務(wù)合同、單據(jù)或憑證，電話聯(lián)系、寄送商業(yè)信函或發(fā)送電子郵件等

多項選擇題

各機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告以下可疑行為：（）。

A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為

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有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀行為亮牌問責(zé)處罰辦法》對客戶身份識別違規(guī)行為的處罰標準進行問責(zé)：（）

你可能感興趣的試題

各機構(gòu)除核對客戶的身份證明文件外，可以采取以下一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（）。

各機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告以下可疑行為：（）。

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有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀行為亮牌問責(zé)處罰辦法》對客戶身份識別違規(guī)行為的處罰標準進行問責(zé)：（）

各機構(gòu)除核對客戶的身份證明文件外，可以采取以下一種或者幾種措施，識別或者重新識別客戶身份：（）。

各機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告以下可疑行為：（）。