單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處（）罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

A.五十萬(wàn)以上，一百萬(wàn)以下
B.二十萬(wàn)以上，五十萬(wàn)以下
C.十萬(wàn)以上，二十萬(wàn)以下
D.五萬(wàn)以上，十萬(wàn)以下

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單項(xiàng)選擇題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)并采取合適的管理措施。高風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別、中風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別、低風(fēng)險(xiǎn)客戶每（）一次重新識(shí)別。

A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二

單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告不正確的是（）。

A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)
B.沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易

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下列關(guān)于證券類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告不正確的是（）。

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下列關(guān)于證券類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告不正確的是（）。