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判斷題

合規(guī)輔導(dǎo)中懲罰和教育相結(jié)合原則是指對(duì)于合規(guī)輔導(dǎo)事項(xiàng)，應(yīng)予公開(kāi)，警示其他員工對(duì)合規(guī)輔導(dǎo)對(duì)象個(gè)人信息和輔導(dǎo)行為，注意保密，保護(hù)被輔導(dǎo)對(duì)象，創(chuàng)造有利于改正違規(guī)行為的環(huán)境。

答案：錯(cuò)誤

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分行在收到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備的客戶準(zhǔn)入資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果后，對(duì)該業(yè)務(wù)資產(chǎn)配置策略及業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議條款進(jìn)行審核。

答案：錯(cuò)誤

QDII基金與普通基金最大區(qū)別在于投資范圍不同。

答案：正確