A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務賬簿與結算數據不一致
E.財務系統(tǒng)內部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險

A.下單的差錯與失誤
B.設備設施、交易網絡異?；蛑袛啵瑢е驴蛻魺o法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛