A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的要求進行整改或者整改不到位，導致信息安全事件發(fā)生的