根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù),需充分了解客戶的基本情況,包括() Ⅰ.客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn) Ⅲ.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬上的禁止行為包括() Ⅰ.承諾投資收益 Ⅱ.保證投資收益 Ⅲ.虛假宣傳過往業(yè)績 Ⅳ.宣傳證券投資顧問團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)和履歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求,其作用包括() Ⅰ.作為供客戶隨時查閱的資料 Ⅱ.作為日后糾紛處理的證據(jù) Ⅲ.作為證券投資顧問業(yè)績考核的依據(jù) Ⅳ.公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ