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證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利,但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。
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證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
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營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。
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