你可能感興趣的試題

判斷題

根據(jù)國際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對獨(dú)立性，不宜對所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。

答案：正確

多項(xiàng)選擇題

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）

A.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
B.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券
D.證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

97免费在线观看视频,亚洲综合自拍网,黄色毛片免费观看,热久久综合网,免费看日产一区二区三区 狠狠操av,久久久涩涩涩,在线精品免费视频,人人插天天干,久久91精品国产91久久

證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。

你可能感興趣的試題

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）

97免费在线观看视频,亚洲综合自拍网,黄色毛片免费观看,热久久综合网,免费看日产一区二区三区狠狠操av,久久久涩涩涩,在线精品免费视频,人人插天天干,久久91精品国产91久久

證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）