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判斷題

證券持有者面臨實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有風(fēng)險性。

答案：正確

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封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

答案：錯誤

幫助客戶做一個投資風(fēng)險屬性的測試，既屬于銀行風(fēng)險管控規(guī)范的步驟，也屬于進一步KYC的步驟，目的是規(guī)范理財業(yè)務(wù)人員的銷售行為，在銷售金融產(chǎn)品時建立的“產(chǎn)品合適度政策”。

答案：正確