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多項(xiàng)選擇題

當(dāng)發(fā)生股票異常波動(dòng)時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供哪些文件和資料？（）

A.投資者開戶資料
B.投資者相關(guān)賬戶的轉(zhuǎn)讓情況
C.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人、操作人和受益人情況、資金來源說明
D.相關(guān)證券賬戶或資金賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明

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多項(xiàng)選擇題

全國股轉(zhuǎn)公司在發(fā)現(xiàn)股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常等涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采?。ǎ┑却胧?。

A.電話問詢
B.公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息
C.強(qiáng)制摘牌
D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

多項(xiàng)選擇題

對(duì)于對(duì)單一股票在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易的行為，全國股轉(zhuǎn)公司可以視行為性質(zhì)嚴(yán)重程度采取哪些自律監(jiān)管措施？（）

A.約見談話
B.出具警示函
C.要求提交書面承諾
D.限制證券賬戶轉(zhuǎn)讓

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