A.各銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)各種途徑發(fā)現(xiàn)并受理的涉及本渠道的銷(xiāo)售人員違規(guī)行為開(kāi)展調(diào)查，對(duì)銷(xiāo)售人員違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，做出處理決定，根據(jù)違規(guī)處理決定，完成對(duì)銷(xiāo)售人員處理的具體實(shí)施；
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各銷(xiāo)售部門(mén)的違規(guī)查處執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并督導(dǎo)整改
C.客戶(hù)服務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄并向銷(xiāo)售部門(mén)反饋客戶(hù)投訴、回訪等客戶(hù)服務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)的銷(xiāo)售人員涉嫌違法違規(guī)線索；
D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)記錄并向銷(xiāo)售部門(mén)反饋業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)的銷(xiāo)售人員涉嫌違規(guī)線索；配合銷(xiāo)售部門(mén)完成違規(guī)行為所涉保單的后續(xù)處理工作。

A.在本機(jī)構(gòu)組織的檢查或本機(jī)構(gòu)監(jiān)督部門(mén)在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機(jī)構(gòu)研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的。