A.客戶賬戶開立與對賬相分離
B.上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務(wù)相分離
C.對未達(dá)賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理
D.賬務(wù)核算/金融交易與對賬相分離

A.操作風(fēng)險與控制評估（RACA）針對發(fā)生過損失來對風(fēng)險進(jìn)行識別和分析
B.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)控（KRI）通過及時觀測反映當(dāng)前情況的指標(biāo)數(shù)據(jù)來對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控
C.操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）通過搜集過去發(fā)生的損失事件來對風(fēng)險進(jìn)行審視、分析和總結(jié)
D.操作風(fēng)險管理三大工具，分別從未來、現(xiàn)在、過去的完整視角對操作風(fēng)險進(jìn)行管理