A.培養(yǎng)職業(yè)責(zé)任感并強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)教育
B.明確證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)執(zhí)業(yè)范圍，建立和完善責(zé)任追究制度，使每項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍
C.建立制度“防線”，用完善制度、信息技術(shù)系統(tǒng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)
D.要充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)