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多項選擇題

證券經(jīng)紀人存在（）情形的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的

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多項選擇題

取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應(yīng)當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.服務(wù)的證券營業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍

單項選擇題

證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)（），向證券經(jīng)紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

A.信息系統(tǒng)
B.管理系統(tǒng)
C.支持系統(tǒng)
D.查詢系統(tǒng)