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多項選擇題

下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務機構

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多項選擇題

證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。

A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件

多項選擇題

證券公司可以動用客戶的交易結算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進行證券的申購
B.證券交易的結算
C.支付與證券交易有關的傭金、費用或稅款
D.自營業(yè)務需要

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