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多項選擇題

任期經(jīng)濟責任審計的重點包括（）。

A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務情況的真實性、完整性、合法性

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多項選擇題

交易員必須嚴格執(zhí)行投資經(jīng)理下達的指令，當出現(xiàn)下列特殊情況（）時，交易員須及時向投資經(jīng)理和部門負責人報告。

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%

多項選擇題

證券經(jīng)紀人的任職資格條件（）。

A.高中以上學歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

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