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多項選擇題
投資銀行業(yè)務部資本*市場管理人員與中國證券登記結算有限責任公司聯(lián)系,經(jīng)()確認,在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺公布“投資價值研究報告”、“詢價公告”。
A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風險管理部
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單項選擇題
在初步盡職調(diào)查中,項目開發(fā)人員會同銷售人員對潛在發(fā)行人基本情況進行初步評估后,不需要向部門負責人報送()。
A.初步盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
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單項選擇題
哪個部門負責提供“證券公司風險控制指標監(jiān)管報表”()。
A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.清算中心
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