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單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上
C.1萬元以上3萬元以下
D.3萬元以上5萬元以下

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單項選擇題

證券公司向客戶融資融券可以使用（）。
I.融資專用資金賬戶內的資金
Ⅱ.融資專用資金賬戶內的證券
Ⅲ.融券專用證券賬戶內的證券
Ⅳ.融券專用證券賬戶內的資金

A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

單項選擇題

下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。
I.證券公司應評估衍生品交易的風險及復雜程度，對衍生品交易進行相應分類，并定期復核
Ⅱ.證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每2年復核一次
Ⅲ.證券公司應當根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風險承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當性
Ⅳ.證券公司進行衍生品交易業(yè)務，應當向非專業(yè)交易對手方提供相關交易的信息或報告

A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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