A、因內(nèi)部管理失控，下級行發(fā)生重大責(zé)任事故、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件或連續(xù)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法案件的
B、業(yè)務(wù)主管人員未按規(guī)定的期限和要求對所轄單位進(jìn)行常規(guī)性檢查，未按時完成上級行下達(dá)的專項檢查的
C、故意隱瞞或明顯低估風(fēng)險狀況，資產(chǎn)質(zhì)量反映嚴(yán)重不實的
D、與有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶發(fā)生非正常資金往來的