多項選擇題

根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準入前，要對下列哪幾個要素實施名單篩查？（）

A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）

你可能感興趣的試題

多項選擇題

若客戶名稱或某項交易特征符合美國制裁名單或其規(guī)定的限制措施，處理該交易或繼續(xù)與該客戶保持關(guān)系將違反政策規(guī)定的，根據(jù)政策及相關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)充分審核及認定后，應(yīng)（）。

A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶

多項選擇題

報送的大額交易報告和可疑交易報告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯誤的，應(yīng)按照反洗錢系統(tǒng)校驗反饋結(jié)果或人民銀行補正回執(zhí)要求進行信息的補充和修正，以下說法正確的是（）。

A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構(gòu)應(yīng)在收到補正清單后的5個工作日內(nèi)完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務(wù)的各級機構(gòu)實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息

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根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準入前，要對下列哪幾個要素實施名單篩查？（）

你可能感興趣的試題

報送的大額交易報告和可疑交易報告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯誤的，應(yīng)按照反洗錢系統(tǒng)校驗反饋結(jié)果或人民銀行補正回執(zhí)要求進行信息的補充和修正，以下說法正確的是（）。

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根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準入前，要對下列哪幾個要素實施名單篩查？（）

報送的大額交易報告和可疑交易報告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯誤的，應(yīng)按照反洗錢系統(tǒng)校驗反饋結(jié)果或人民銀行補正回執(zhí)要求進行信息的補充和修正，以下說法正確的是（）。