A、開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶 B、客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付 C、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付 D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。
A、《反洗錢法》 B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》 C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》 D、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告管理法》 E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的; B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的 C、違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的; D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的