你可能感興趣的試題

具有下列（）情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分。

A.自律監(jiān)管對象最近六個月內曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政處罰
B.自律監(jiān)管對象最近六個月內曾被全國股轉公司實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分
C.未對市場造成嚴重影響的
D.自查發(fā)現并主動報告的
E.已經實施有效措施消除不良影響的
F.初犯且認錯態(tài)度較好的
G.積極配合全國股轉公司實施相關措施的
H.全國股轉公司規(guī)定的其他情形

多項選擇題

全國股轉公司自律監(jiān)管行為一般包括（）。

A.行業(yè)自律規(guī)則制定
B.市場準入、退出資格管理
C.會員資格管理
D.市場功能管理和違規(guī)處理

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全國股轉系統要制定并完善規(guī)則體系，建立市場監(jiān)控體系，完善風險管理支付和設施，保障技術系統和信息安全，切實履行自律監(jiān)管職責。

你可能感興趣的試題

具有下列（）情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分。

全國股轉公司自律監(jiān)管行為一般包括（）。

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全國股轉系統要制定并完善規(guī)則體系，建立市場監(jiān)控體系，完善風險管理支付和設施，保障技術系統和信息安全，切實履行自律監(jiān)管職責。

具有下列（）情形之一的，可以從輕實施自律監(jiān)管措施和紀律處分。