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問答題
【簡答題】合規(guī)風險管理體系應包括哪些基本要素?
答案:
(一)合規(guī)政策;
(二)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;
(三)合規(guī)風險管理計劃;
(四)合...
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判斷題
商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度,嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進經(jīng)營管理流程,適時修訂相關政策、程序和操作指南。
答案:
正確
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判斷題
商業(yè)銀行應及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內部制度向銀監(jiān)會備案。
答案:
正確
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