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單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有（）。 Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締 Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款 Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

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單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有（）。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
Ⅳ.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ

單項(xiàng)選擇題

公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有（）。
Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.稅務(wù)登記證
Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

A.Ⅱ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅰ，Ⅳ

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