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單項選擇題

證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。

A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產(chǎn)
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

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單項選擇題

證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1
B.2
C.3
D.6

單項選擇題

建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1
B.2
C.3
D.5

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