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單項選擇題

客戶資產管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明
Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產管理業(yè)務許可證明復印件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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單項選擇題

申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的書面材料有（）。
Ⅰ.身份證復印件
Ⅱ.學歷證書復印件
Ⅲ.執(zhí)業(yè)注冊申請表
Ⅳ.具有3年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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