多項(xiàng)選擇題

對(duì)非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)的存續(xù)期管理工作原則，下列說(shuō)法正確的是（）

A.“誰(shuí)發(fā)起，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，“誰(shuí)投資，誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
B.“以客戶為中心、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”原則
C.“上下級(jí)行協(xié)同、前中后臺(tái)聯(lián)動(dòng)”原則
D.“把握風(fēng)險(xiǎn)主線、及時(shí)共享信息”原則

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)出現(xiàn)以下（）情況的合作機(jī)構(gòu)，限制與其建立合作關(guān)系。

A.過(guò)去一年出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關(guān)監(jiān)管部門調(diào)查，或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門的禁止性規(guī)定不宜建立合作關(guān)系
D.設(shè)立未滿一年

多項(xiàng)選擇題

當(dāng)客戶發(fā)生下列重大事項(xiàng)，導(dǎo)致原信用等級(jí)無(wú)法客觀反映其信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的，評(píng)級(jí)部門應(yīng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)完成客戶信用等級(jí)實(shí)時(shí)更新：（）

A.新接訂單或訂立合同
B.經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動(dòng)
D.發(fā)生兼并、收購(gòu)、分行、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大經(jīng)營(yíng)行為

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對(duì)非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)的存續(xù)期管理工作原則，下列說(shuō)法正確的是（）

你可能感興趣的試題

對(duì)出現(xiàn)以下（）情況的合作機(jī)構(gòu)，限制與其建立合作關(guān)系。

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對(duì)出現(xiàn)以下（）情況的合作機(jī)構(gòu)，限制與其建立合作關(guān)系。