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單項選擇題

在一次會議上，一位分析師無意中聽到兩位首席分析師打算將某支股票列入買入評級，而這支股票已被自己列入賣出評級。他并沒有聽到買入的原因，回到辦公室之后便立即更改了他的調研報告。通過更改投資建議，該分析師是否違反了中國注冊金融分析師培養(yǎng)計劃執(zhí)行辦公室的準則（）。

A.否，因為那兩位分析師是行業(yè)里受人尊敬的權威人物，相信他們的報告是經(jīng)過深入而認真的研究。
B.是，因為他盜用了兩位分析師的觀點。
C.是，因為他沒有合理和正確的依據(jù)支持他的投資建議。

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單項選擇題

為了爭取投資銀行的業(yè)務，企業(yè)的財務總監(jiān)口頭要求調研部主管將主題公司的投資建議由“賣出”改為“買進”。該調研主管的所采取的最佳行動為（）。

A.將這支股票從調研組合里刪除掉，并提供真實的數(shù)據(jù)。
B.派一名新的分析師研究這家公司，并希望投資建議真的有所改變。
C.請求財務總監(jiān)審查目前投資建議的準確性，并允許該懂事作出適當?shù)母淖儭?/p>

單項選擇題

投資顧問的一位客戶想通過向慈善機構捐款$35，000以減少所付的所得稅。這位投資顧問便向他的交響樂主席暗示了這件事情，隨后交響樂基金便派人跟這位客戶洽談。根據(jù)準則，這位投資顧問（）。

A.泄露了客戶的機密。
B.并沒有泄露客戶的機密。
C.違反了適用性的必要條件，因為向交響樂交款并不適合他的客戶。