單項(xiàng)選擇題

公司被收購(gòu)后，一位投資經(jīng)理同意買(mǎi)下自己的早期養(yǎng)老金。因?yàn)樗](méi)有打算從事專(zhuān)業(yè)的投資管理，所以她的名片上只有姓名和注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。她已不再支付會(huì)費(fèi)和簽署職業(yè)行為準(zhǔn)則的任何聲明。這位投資經(jīng)理可以（）。

A.繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)，只要她愿意。
B.只有簽署了職業(yè)行為準(zhǔn)則并提及“退休”字樣，才可以使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)
C.支付會(huì)費(fèi)和收到中國(guó)注冊(cè)金融分析師培養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行辦公室頒發(fā)的“處于退休狀態(tài)的重新分類(lèi)”通知后，才可以繼續(xù)使用注冊(cè)金融分析師稱號(hào)。

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單項(xiàng)選擇題

一位銀行職員將他的名片遞給一位客戶，并將其介紹給投資部門(mén)的特別基金經(jīng)理。如果該客戶投資該投資部門(mén)，這位職員就會(huì)從投資部門(mén)獲得一筆傭金。盡管投資部門(mén)與銀行都是獨(dú)立的公司，但它們都屬銀行控股公司所擁有。投資部門(mén)和銀行都沒(méi)有披露報(bào)酬協(xié)議。銀行與投資部門(mén)的這種關(guān)系違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的哪一項(xiàng)條款（）。

A.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（否）
B.利益沖突（否）、介紹費(fèi)（是）
C.利益沖突（是）、介紹費(fèi)（是）

單項(xiàng)選擇題

一位分析師在午餐時(shí)間向同公司的基金經(jīng)理陳述了他所追蹤那家公司的負(fù)面消息，并指出他將很快降低該公司的股票評(píng)級(jí)。在當(dāng)天的午餐結(jié)束后該分析師便公布了他的報(bào)告和給出了賣(mài)出建議。第二天，股市一開(kāi)盤(pán)該公司交易部門(mén)的主管便拋售該股票的多頭倉(cāng)位和停止買(mǎi)入，盡管內(nèi)部控制部門(mén)禁止基金經(jīng)理關(guān)閉任何客戶的倉(cāng)位。該公司交易部門(mén)的主管違反了“守則”和“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)（）。

A.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（否）
B.合理依據(jù)（否）、交易優(yōu)先權(quán)（是）
C.合理依據(jù)（是）、交易優(yōu)先權(quán)（是）

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