A.各級(jí)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
B.高級(jí)管理層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)、合規(guī)管理崗位等

A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門(mén)的建議，及時(shí)起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門(mén)編寫(xiě)合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門(mén)（條線(xiàn)）員工的日常培訓(xùn)
C.主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識(shí)別、評(píng)估本業(yè)務(wù)條線(xiàn)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告相關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合合規(guī)管理部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估
D.對(duì)合規(guī)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門(mén)