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判斷題

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處，應(yīng)拒絕辦理。

答案：正確

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權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)較高，如果在到期時(shí)，標(biāo)的股票價(jià)格或結(jié)算價(jià)低于行權(quán)價(jià)，認(rèn)沽權(quán)證將“一錢(qián)不值”。

答案：錯(cuò)誤

多項(xiàng)選擇題

按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議