A.賬戶開戶資料和所有相關信息，盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風險評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報告文檔
D.與制裁相關的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨立測試與審計文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓內(nèi)容、培訓記錄；合規(guī)反洗錢相關的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等