證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括()。 Ⅰ.自營賬戶開戶 Ⅱ.自營賬戶使用登記 Ⅲ.自營賬戶銷戶 Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理,混合操作的,應()。 Ⅰ.責令改正,沒收違法所得 Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.情節(jié)嚴重的,撤銷相關業(yè)務許可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
某證券公司對其經紀業(yè)務從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進行專業(yè)知識、業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓,培訓結束時對其進行測試,這樣可以防范的風險有()。 Ⅰ.技術風險 Ⅱ.合規(guī)風險 Ⅲ.管理風險 Ⅳ.信用風險
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ