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單項選擇題

根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（）。
Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征
Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品
Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品
Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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單項選擇題

下列屬于內幕信息的是（）。
Ⅰ.上市公司收購的有關方案
Ⅱ.公司股權結構的重大變化
Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃
Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到（）。
Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.防范利益沖突
Ⅲ.事先取得客戶的同意
Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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