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單項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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單項(xiàng)選擇題

證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員（）。
Ⅰ.保密意識(shí)
Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是（）。Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰；基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ

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