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單項選擇題

國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.20萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下

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單項選擇題

下列對于上市公司的監(jiān)督及相關信息披露的描述，錯誤的是（）。

A.監(jiān)督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為

單項選擇題

證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。

A.證券分析師和客戶經理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師

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